5月6日，国信证券再收警示函【XC-1269】女教師狩り in 明日香，波及奥普特上市保荐非法。

　　十几天前，国信证券就曾收到深圳证监局下发的对于对国信证券股份有限公司接管出具警示函措施的决定。

　　本年4月以来，多家券商收到监管“罚单”。4月30日，因承销格力地产债券非法，广东证监局吞并天时刻里就连向三家券商开出罚单。同日，北京证监局、新疆证监局也连发多张罚单，波及中信建投、海通证券、中泰证券、中金公司、国都证券、华英证券等六家券商。

　　南开大学金融发展参谋院院长田利辉对贝壳财经示意，券商罚单密集的原因与监管机构加强了对券商合规性的审查关系。券商监管趋严是市集发展的势必成果，亦然监管部门为了真贵市集纪律和投资者利益所作念出的尽力。

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　　18天两度收警示函，国信证券投资银行收入下滑

　　18天，国信证券收到两份警示函。

　　5月6日，因国信证券手脚广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特）首发上市保荐机构，在捏续督导经过中存在未实时督促奥普特实行募投运筹帷幄变更审议及透露才略的问题，在捏续督导技巧，存在未能远程尽责，未实时发现奥普特存在超募投运筹帷幄披发职工薪酬的情况，也未按条目督促奥普特实行审议和透露才略，广东证监局决定对国信证券接管出具警示函的行政监管措施。

　　而在此前，4月19日，国信证券曾因存在股票质押式回购业务个别场合黑名单惩处不到位、个别场合守法造访不充分；纾困家具惩处不及；私募子公司惩处不到位以及存在为金融机构过头惩处家具回避监管提供便利等问题被深圳证监局出具警示函。

　　同日，国信证券副总裁杜海江也因个别场合黑名单惩处不到位、个别场合守法造访不充分等被深圳证监局出具警示函措施。

图片开端：深圳证监局官网截图

　　年报涌现，国信证券2023年营收同比增长9.08%至173.17亿元，归母净利润同比增长5.57%至64.27亿元。其中，包含股票承销保荐的投资银行业求杀青交易收入14.19亿元，同比下落24.58%；包含股票质押式回购的钞票惩处与机构业求杀青交易收入74.68亿元，同比下落10.03%。

国信证券2023年年报截图

　　本年一季度，国信证券营收、净利润双双下滑。2024年一季报涌现，国信证券Q1营收同比下落19.24%至33.62亿元，归母净利润同比下落30.51%至12.29亿元；投资银行业务手续费净收入由上年度的2.89亿元下落至2.12亿元。

　　国信证券投资银行业务收入下滑，联系认真东谈主也出现变动。本年4月，国信证券发布公告称，在公司第五届董事会第二十六次会议上，原副总裁谌传立被免职，由吴国舫接任。

　　国信证券2023年年报涌现，吴国舫2024年3月加入公司，现任公司副总裁、投资银行业绩部总裁；谌传立2017年12月加入公司，曾任公司副总裁、投资银行业绩部总裁，现任公司董事会布告、国信证券（香港）金融控股有限公司董事长等职务。

　　2023年9月，因公司存在薪酬考察辞别理，未严格落实收入递延支付条目、部分债券承揽东谈主员薪酬收入与格局径直挂钩等，谌传立曾被中国证监会出具警示函。

　　券商密集收罚单，部分头部券商被立案造访

　　本年4月以来，多家券商被监管部门接管了行政监管举措，其中，不乏部分头部券商。

　　据贝壳财经记者不都备统计，本年4月，华泰证券、东海证券均因自营等多项业务非法被江苏证监局接管责令改正的监管措施；华泰证券还因交易部非法举办客户培训疏导会，被深圳证监局出具警示函；中金公司因从业东谈主员无证上岗、职工非法炒股等合规惩处问题被北京证监局出具警示函。

　　此外，海通证券因股票质押业务风险惩处不审慎、收益互换业务非法、个别风险债券内控不健全、个别私募基金骨子投资场合超出限度等诸多问题，被上海证监局接管责令改正措施。

　　另有部分券商被立案造访。4月8日，涉嫌国好意思通信、紫鑫药业非公建造行股票保荐业务未远程尽责，中国证监会对东吴证券立案；3月13日，因在联系主体违背扫尾性法式转让中核钛白2023年非公建造行股票经过中涉嫌不法非法，中国证监会对中信证券、海通证券立案。

　　田利辉指出，监管机构对券商行径进行了全面注释，对于投行业务非法行径、场外期权业务里面限制不健全、未明确风险贪图超名额的敷陈旅途和处理目标、未按法式实行客户身份识别义务、未按法式报送大额交往敷陈或可疑交往敷陈等等赐与处罚，这是对市集的呵护和对投资者的保护。

　　他进一步示意，与以往比拟，面前的监管计策愈加正经风险惩处和合规运筹帷幄。监管部门条目券商加强里面限制和风险惩处，确保业务合规、妥当发展。同期，监管部门也加强了对券商的处罚力度，对非法行径进行严厉打击。

　　新京报贝壳财经记者 徐雨婷 

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